华宏科技:内部控制规则落实自查表

江苏华宏科技股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002645 证券简称：华宏科技 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计和审计委员会运作 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由 是 审计委员会提名，董事会任免。 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审 是 计部门，是否配置专职内部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委 是 员会报告一次。 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事 --- --- 项进行一次检查： （1）募集资金的存放与使用 是 （2）对外担保 是 （3）关联交易 是 （4）证券投资 是 （5）风险投资 是 （6）对外提供财务资助 是 （7）购买和出售资产 是 （8）对外投资 是 （9）公司大额资金往来 是 （10）公司与董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 情况 5、审计委员会是否至少每季度召开一次会 议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是 告。 6、审计委员会是否至少每季度向董事会报 告一次内部审计工作进度、质量以及发现的 是 重大问题等内部审计工作情况。 7、内部审计部门是否按时向审计委员会提 交年度内部审计工作报告和次一年度内部 是 审计工作计划。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否制定信息披露事务管理制度和 是 重大信息内部保密制度。 2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者 证券事务代表负责查看互动易网站上的投 是 资者提问，并及时、完整进行回复。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特 是 定对象签署承诺书。 4、公司每次在投资者关系活动结束后两个 是 江苏华宏科技股份有限公司内部控制规则落实自查表交易日内，是否编制《投资者关系活动记录 表》并将该表及活动过程中所使用的演示文 稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交 所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有） 刊载。 三、内幕交易的内部控制 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管 理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信 是 息依法公开披露前的内幕信息知情人员的 登记管理做出规定。 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前， 填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并 是 在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘 录，相关人员是否在备忘录上签名确认。 3、公司是否在年度报告、半年度报告和相 关重大事项公告后5个交易日内对内幕信 息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种 的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进 是 行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利 用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追 究责任，并在2个工作日内将有关情况及处 理结果报送深交所和当地证监局。 4、公司董事、监事、高级管理人员和证券 事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股 是 票及其衍生品种前是否以书面方式将其买 卖计划通知董事会秘书。 5、公司关联交易是否严格执行审批权限、 是 审议程序并及时履行信息披露义务。 四、募集资金的内部控制 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否 对募集资金进行专户存储并及时签订《募集 是 资金三方监管协议》。 2、内部审计部门是否至少每季度对募集资 金的使用和存放情况进行一次审计，并对募 是 集资金使用的真实性和合规性发表意见。 3、除金融类企业外，公司是否未将募集资 金投资于持有交易性金融资产和可供出售 的金融资产、借予他人、委托理财等财务性 投资，未将募集资金用于风险投资、直接或 是 者间接投资于以买卖有价证券为主要业务 的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变 相改变募集资金用途的投资。 4、公司在进行风险投资时后12个月内，是 否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金， 未将募集资金投向变更为永久性补充流动 是 资金，未将超募资金永久性用于补充流动资 金或者归还银行贷款。 五、关联交易的内部控制 1、公司是否在*公开发行股票上市后10 个交易日内通过深交所业务专区“资料填 报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关 是 联人信息。关联人及其信息发生变化的，公 司是否在2个交易日内进行更新。公司报备 的关联人信息是否真实、准确、完整。 江苏华宏科技股份有限公司内部控制规则落实自查表 2、公司独立董事、监事是否至少每季度查 是 阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。 3、公司是否明确股东大会、董事会对关联 交易的审批权限，制定相应的审议程序，并 是 得以执行。 4、公司董事、监事、高级管理人员、控股 股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 是 接、间接和变相占用上市公司资金的情况。 六、对外担保的内部控制 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事 会关于对外担保事项的审批权限以及违反 是 审批权限和审议程序的责任追究制度。 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、 是 审议程序并及时履行信息披露义务。 七、重大投资的内部控制 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事 会对重大投资的审批权限和审议程序，有关 是 审批权限和审议程序是否符合法律法规和 深交所业务规则的规定。 2、公司重大投资是否严格执行审批权限、 是 审议程序并及时履行信息披露义务。 3、公司在以下期间，是否未进行风险投资： （1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金 期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补 是 充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金 永久性用于补充流动资金或者归还银行贷 款后的十二个月内。 八、其他重要事项 1、公司控股股东、实际控制人是否签署了 《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并 报深交所和公司董事会备案。控股股东、实 际控制人发生变化的，新的控股股东、实际 是 控制人是否在其完成变更的一个月内完成 《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的 签署和备案工作。 2、公司董事、监事、高级管理人员是否已 签署并及时更新《董事、监事、高级管理人 是 员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会 备案。 3、除参加董事会会议外，独立董事是否每 独董姓名 天数 年利用不少于十天的时间，对公司生产经营 范永明 12 状况、管理和内部控制等制度的建设及执行 是 王玉春 情况、董事会决议执行情况等进行现场检 11 查。 刘坚民 12 江苏华宏科技股份有限公司董事会 2019年04月25日